10月10日,根据重庆证监局发布的公告,弘业期货(001236)重庆营业部被采取出具警示函监管措施。
经查,弘业期货营业部存在未对实际控制关系账户进行管理、客户交易终端IP及MAC地址信息未能采集、对客户交易终端接入公司交易信息系统审核不严的违规行为,显示出该营业部合规风险管理不到位,内部控制存在缺陷。
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